C、联营公司发生的重大事情。

　　D、合营公司发生的重大事情。

　　【答案】A

　　【考点】重点掌握-临时报告的一般规定

　　【解析】参见红宝书《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第二十五条，挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息，挂牌公司应当披露。

　　25、股转系统采取的处罚措施不包括（ ）。

　　A、约见谈话

　　B、出示警示函

　　C、公开谴责

　　D、行政处罚

　　【答案】D

　　【考点】重点掌握-自律监管和行政监管的区别

　　【解析】股转系统是自律监管机构，无权采取行政监管措施。详见红宝书《中国证监会关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》。

　　26、某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000 万元，关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是正确？（ ）

　　A、初始做市商为5 家，1 家做市商持有30 万股，其他4 家每家持有10 万股。

　　B、初始做市商为4 家，每家持有20 万股。

　　C、初始做市商为5 家，1 家做市商持有60 万股，1 家持有40 万股，其他3家每家持有5 万股。

　　D、初始做市商为4 家，1 家做市商持有40 万股，其他4 家每家持有20 万股。

　　【答案】D

　　【考点】熟悉-拟采用做市方式的股票挂牌时应当具备的条件

　　【解析】参见红宝书《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第五条，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：

　　（一）2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；

　　（二）做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；

　　（三）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

　　27、因会计报告出具保留意见而终止重组的，应承诺几个月不再重新进行重大资产重组？（ ）

　　A、1 个月

　　B、3 个月

　　C、6 个月

　　D、12 个月

　　【答案】D

　　【考点】熟悉-拟采用做市方式的股票挂牌时应当具备的条件

　　【解析】参见红宝书《挂牌公司并购重组业务问答（二）》第三条，挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的，应当及时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组。

　　28、其他不完整考题考点

　　① 红宝书《非上市公众公司收购管理办法》第二十条

　　公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。

　　被收购公司控股股东、实际控制人及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时披露，并采取有效措施维护公司利益。

　　② 红宝书《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号》附录

　　第一部分 要求披露的文件

　　1－1 股票发行方案

　　1－2 股票发行情况报告书

　　1—3 公司关于股票发行的董事会决议

　　1—4 公司关于股票发行的股东大会决议

　　1—5 股票发行认购公告

　　1—6 主办券商关于股票发行合法合规性意见

　　1—7 股票发行法律意见书

　　1—8 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告（如有）

　　第二部分 不要求披露的文件

　　一、挂牌公司相关文件

　　2－1 备案登记表

　　2—2 股票发行备案报告

　　2—3 认购合同或认购缴款凭证

　　二、其他文件

　　2—4 挂牌公司全体董事对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书

　　2—5 本次股票发行的验资报告 2—6 资产权属证明文件（如有）

　　2—7 资产生产经营所需行业资质的资质证明或批准文件（如有）

　　2—8 签字注册会计师、律师或者资产评估师的执业证书复印件及其所在机构的执业证书复印件

　　2—9 要求报送的其他文件

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