17、要约收购时被收购公司财务顾问的聘任由（ ）决定。

　　A、股东大会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、经营管理层

　　【答案】B

　　【考点】掌握-公众公司董事会在要约收购中的特殊义务

　　【解析】参见红宝书《非上市公众公司收购管理办法》第二十七条，被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问提供专业意见。

　　18、根据我国《公司法》规定，股份有限公司修改公司章程，必须经（ ）。

　　A、全体股东东所持表决权半数以上通过。

　　B、出席会议的股东所持表决权半数以上通过。

　　C、全体股东所持表决权三分之二以上通过。

　　D、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　【答案】D

　　【考点】熟悉-股东大会需要特别决议通过的事项

　　【解析】参见红宝书《公司法》第一百零三条， 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　19、以下表述正确的是：

　　A、被认定不适合担任董监高的，被处罚后2年内不能担任。

　　B、自律监管与纪律处分不能并行。

　　C、证监会行政处罚后就不能自律监管了。

　　D、被纪律处分记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　【答案】D

　　【考点】重点掌握-监管违规与违规处分

　　【解析】红宝书《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》。

　　① 选项A错误，第四十条规定：实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象三年以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员；

　　② 选项B错误，第五条规定：自律监管措施和纪律处分可以单独或合并实施；

　　③ 选项C错误，红宝书《中国证监会关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》第三条规定，行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责，对挂牌公司等各类市场主体进行持续监管。因此，不能说证监会行政处罚后，全国股转公司等自律组织就不能对其进行自律监管；

　　④ 选项D正确，第三十一条规定：申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　20、发行人办理新增股份登记时，如在全国股份转让系统披露的新增股份挂牌并公开转让公告中的可转让日为T 日，则最早可以在（ ）日通过中国结算网上业务平台（BPM 系统）查看登记结果及相关证明文件。

　　A、T-2

　　B、T-1

　　C、T

　　D、T 1

　　【答案】C

　　【考点】掌握-新增股份办理流程

　　【解析】参见红宝书第六章第三节第一条，挂牌公司于新增股份可转让日当天，通过网上业务平台查询新增股份登记证明文件，包括《股份登记确认书》、《股本结构表》、《前十名证券持有人名册》和《做市商证券持有信息》（如有）。

　　21、挂牌企业创新层准入标准一:要求挂牌公司最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于（ ），同时最近两年加权平均净资产收益率平均不低于（ ）；依次填入空白处的是（ ）。

　　A、2000 万元、6%

　　B、1200 万元、6%

　　C、2000 万元、10%

　　D、1200 万元、10%

　　【答案】C

　　【考点】重点掌握-挂牌公司进入创新层的3套差异化标准

　　【解析】参见红宝书《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第六条，满足以下条件之一的挂牌公司可以进入创新层：（一）最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。

　　22、关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是（ ）。

　　A、最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%，营业收入可以不连续增长。

　　B、最近两年营业收入平均不低于4000 万元。

　　C、股本不少于3000 万元。

　　D、截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000 万元。

　　【答案】B

　　【考点】重点掌握-挂牌公司进入创新层的3套差异化标准

　　【解析】参见红宝书《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第六条，满足以下条件之一的挂牌公司可以进入创新层：（二）最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股。

　　23、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年（ ）调整挂牌公司所属层级。

　　A、5 月第一个交易周首个转让日。

　　B、5 月最后一个交易周首个转让日。

　　C、5 月最后一个转让日。

　　D、6 月第一个转让日。

　　【答案】B

　　【考点】了解-层级的划分和调整

　　【解析】参见红宝书《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第十三条，全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级（进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整）。基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层。

　　24、挂牌公司发生的下列事宜需要披露是（ ）。

　　A、控股子公司发生的重大事情。

　　B、合作公司发生的重大事情。