XXXX证券在XXXX年7月12日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[XXXX]19号)之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户99个，性质恶劣、情节严重。

　　以上事实有相关人员询问笔录、QQ聊天记录、客户委托记录、XXXX证券相关说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，我会拟决定：

　　一、对XXXX证券责令整改，给予警告，没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款;

　　二、对王新栋给予警告，并处以10万元罚款;

　　三、对林建何给予警告，并处以10万元罚款;

　　四、对梅纪元给予警告，并处以10万元罚款;

　　五、对周翔给予警告，并处以10万元罚款。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《XXXX证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定，就上述拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

　　请你们在收到本告知书之日起3日内将《回执》(附后，注明对上述权利的意见)传真至我会指定联系人，并于当日将原件递交当地证监局，逾期则视为放弃上述权利。

　　公司目前经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　XXXX证券股份有限公司董事会

　　XXXX年九月十二日