第四章　董事会秘书

　　第二十六条　公司必须设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司与主办券商之间的指定联络人。

　　第二十七条　董事会秘书应当遵守公司章程和有关法律法规，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

　　第二十八条　董事会秘书应当履行下列与信息披露相关的职责：

　　(一)负责准备和提交主办券商及中国证券业协会要求的有关信息披露的文件;

　　(二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件;

　　(三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会会议，列席董事会会议并作记录，保证记录的准确性，并在会议记录上签字;

　　(四)协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访，回答咨询，联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露;

　　(五)负责信息的保密工作，制订保密措施。在发生内幕信息泄露时，及时采取补救措施，报告主办券商并公告;

　　(六)负责保管公司股东名册、董事名册、股东及董事持股资料，公司董会和股东大会的会议文件和记录;

　　(七)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程等对其信息披露责任的规定;

　　(八)协助董事会依法行使职权，在董事会作出违反法律法规、公司章程及主办券商有关规定的决议时，及时提醒董事会，如果董事会坚持作出上述决议时，应当把情况记录在会议纪要上，并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事。

　　第二十九条　公司应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见;

　　第三十条　公司应当在代办股份确认登记前或原董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。在此之前，公司应当临时指定人选代行董事会秘书的职责。

　　第三十一条　董事会秘书的任职资格应当具备以下条件：

　　(一)具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上;

　　(二)有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责;

　　(三)公司董事可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任;

　　(四)公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书;

　　(五)有《公司法》第57条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书;

　　(六)中国证券业协会规定的其他条件。

　　第三十二条　公司聘任董事会秘书，应当向主办券商提交以下文件并报中国证券业协会备案：

　　(一)董事会出具的聘任书;

　　(二)董事会秘书的个人简历、学历证明;

　　(三)董事会秘书的联系方式;

　　(四)公司法定代表人的联系方式。

　　第三十三条　公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向主办券商报告、说明原因并公告。

　　第三十四条　董事会秘书离任前，公司应当要求董事会秘书承诺在离任后持续履行保密义务，直至有关信息公开披露为止，并在监事会的监督下移交有关档案和文件。

　　第三十五条　公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以聘任一名董事会证券事务代表，以保证在董事会秘书不能履行职责时代行董事会秘书的职责。

　　第三十六条　主办券商仅接受董事会秘书或证券事务代表办理公司的信息披露事务。

　　第五章　首次转让前信息公告

　　第三十七条　公司董事会通过委托主办券商代办股份转让决议后，应将决议内容及召开股东大会的通知至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。

　　第三十八条　公司股东大会通过委托主办券商代办股份转让决议后，应至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。

　　第三十九条　公司与主办券商签订委托代办股份转让协议后，应于30个工作日内，就股份帐户开立、股份确认、登记、托管等事项，至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。受托代办股份转让的主办券商，也应与股份转让公司同时并在同一媒体上刊登代办股份转让公告书，明确股份托管操作等事项。

　　第四十条　当原流通的股份经重新确认、登记、托管后达到50%以上且符合股份转让的有关规定，公司须与主办券商达成一致后于股份转让开始日前10个工作日，至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登股份转让公告书，明确股份开始转让的时间、地点、条件、方式、具体的操作办法等事项。

　　第四十一条　公司应当按照《试点办法》和本实施细则的规定编制股份转让公告书。

　　第四十二条　公司在登报公告的同时，还须同时在主办券商的网站和所属营业网点刊登股份转让公告书，股份转让公告书至少应包括如下内容：公司概况、原股份发行与股东结构、原股份在原交易市场交易情况、经具有证券从业资格的会计师事务所审计的最近一期年度报告或中期报告、同业竞争与关联交易、业务发展目标、公司重大事项、董事会股份转让承诺以及董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况、代办股份转让服务业务的主办券商等情况。

　　转让公告书中“公司概况、经具有证券从业资格的会计师事务所审计的最近一期年度报告或中期报告、同业竞争与关联交易、业务发展目标和公司重大事项以及董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”等部分内容参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书》中相关内容进行编制。

　　原股份发行与股东结构内容包括(但不限于)：发行价格，发行日期，发行数量，流通日期，转让公告日前股东总数，转让公告日前总股本，转让公告日前国家股数量、法人股数量等。

　　原股份在原交易市场交易情况包括(但不限于)：原挂牌交易系统，原挂牌系统关闭前流通股本。

　　董事会股份转让承诺包括(但不限于)：已任董事和新任董事将分别在第三章第二十一条规定时间内签署《董事声明及承诺书》，其他内容可参照第三章第二十二条。

　　代办股份转让服务业务的主办券商等情况包括(但不限于)：名称、法定代表人、住所、联系电话、传真等。