质监行政处罚案件的证明标准

　　质监部门执法人员收集的证据可以证明到什么程度，才能认定当事人的违法行为成立’从而使得行政处罚行为具有合法性，这就是质监行政处罚的证明标准问题。

　　《质量技术监督行政处罚案件审理规定》第六条第一款规定：“对拟作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款决定的，或者情节复杂、影响重大的行政处罚案件，应当由2/3以上委员进行集体审理。对其他行政处罚案件，可以由3名以上委员进行集体审理。”执法实践中，一些地方的质监部门将前述由2/3以上案审委委员进行集体审理的案件俗称“大案审”，将由3名以上案审委委员进行集体审理的案件俗称“小案审”，同时，在当前质监部门的执法实践中，极少发生适用简易程序的案件。因此，笔者在此仅对适用大案审(较大数额罚款限定为罚没款2万元以上，情节复杂、影响重大的案件包括上级督办案件、因案情复杂向上级请示的案件、指定管辖案件、在本区域有重大影响案件以及“两法”衔接案件等)和小案审的案件证明标准进行简要阐述。

　　笔者认为，适用大案审的处罚案件的证明标准是证据确凿，适用小案审的处罚案件的证明标准是证据充足。具体来说：

　　证据确凿标准：

　　(1)案件基本事实即“五何”要素应明确无误。“五何”，即何人、何时、何地、何事、何情节。何人，是指违法主体的基本情况，以此确定行为人是否具备行政责任能力并最终确定行政处罚的当事人。是法人、自然人、个体工商户还是其他组织，这就包括营业执照、组织机构代码证、居民身份证、法定代表人等证据。何时，即违法行为发生的时间以及查处的时间，涉及到相关违法行为是否过了追诉时效，以及是否在相关法律法规的有效期内。例如：无证生产案件，需要证明当事人是在查处公告规定的期限之后进行生产行为或者是在生产许可证到期之后存在生产行为，这就需要生产记录、产品合格证上的日期来证明。同时，何时也涉及到对于违法行为的违法所得以及货值金额的计算。何地，指违法行为发生地。查清违法行为发生地，以此来确定是否具有管辖权。对于本地企业来说，相应证据包括营业执照、生产场所、送货单、销售发票等证据。何事，指构成何种违法行为，涉及到对案件的定性。比如：从质监查处的违法行为大类来分，包括质量类、标准类、计量类、特种设备类、认证类等，这就需要通过相应的书证、物证来证明，如产品检验报告、计量检测报告、认证证书、现场发现的涉案物品等。何情节，指违法主体实施违法行为的具体情况。当事人是初犯还是屡犯，主观上是否有故意，违法经营的时间长短、货值金额、违法所得、造成的危害后果，是否具有法定的从轻、减轻处罚情节。例如：销售合同、发票、是否采取了退货、召回补救措施、之前的违法行为查处记录等证据。

　　(2)应充分满足证据的“三性”。证据的三性即关联性、合法性、真实性。关联性方面，证据与违法事实应有关联，例如：质监部门对液化气充装站充装过期瓶的违法行为进行查处，执法过程中，对于该充装站的液化气进行了抽样检验，结果发现气体中二甲醚的含量超标，与当事人充装过期瓶的违法行为而言，液化气的检验报告不具有关联性。合法性包括证据的来源和证据的表现形式是否合法两个方面。证据的来源合法，是指不得违反法定程序收集证据、不得采用欺骗或者胁迫等手段。证据的表现形式合法，如复印件应该与原件核对无误后，加盖“与原件核对一致”的章，现场照片应注明拍摄时间、拍摄对象及证明内容并让当事人确认。真实性方面，证据必须是客观存在的，如：现场检查笔录缺当事人签名、出具的执法文书未注明日期等，均会被认为真实性存在问题。

　　证据充足标准：与证据确凿标准相比，适用证据充足标准的案件对于当事人权益的不利影响相对较小，因此，此类案件的证据要求相对较低，基本满足案件的“五何”要素和证据“三性”即可，某些情况下可以采纳当事人的“自认”。关于这一点，《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六十七条规定：“在不受外力影响的情况下，一方当事人提供的证据，对方当事人明确表示认可的，可以认定该证据的证明效力。”例如：产品质量监督抽查不合格的案件，不合格项目非关键项目，产品数量较少，同类产品的市场销售单价较小，调査过程中，当事人无法提供销售凭证(发票、收据)的，可以将当事人在调查过程中陈述的价格作为该产品的单价，以此来认定货值金额。

　　综上所述，在质览部门的执法实践中，就某一行政处罚案件究竟采用何种证明标准而言，需要综合考虑违法行为的性质、相应的法律责任(处罚种类)、涉案金额的大小、违法情节、案件复杂程度等因素，以此来确定釆用证据确凿标准还是证据充足标准，从而做到事实清楚、证据确凿、法律适用正确、程序合法、处罚裁量合理适当。