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　　_________公司基金业务风险说明书

　　尊敬的投资者：

　　在您进行基金交易时，可能会获得一定的收益，但同时也存在着一定的基金交易风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_________公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。

　　由于基金主要投资于证券市场，因此投资者需要了解并承担如下风险：

　　1．宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家，地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，从而使基金的收益水平发生变化。

　　2．政策风险：有关证券市场的法律，法规及相关政策，规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，从而使基金的收益水平发生变化。

　　3．上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化，上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误，高级管理人员变更，重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌，摘牌，这些都会使基金的收益水平发生变化。

　　此外，投资者还需要了解并承担以下风险：

　　1．技术风险：由于基金交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失。

　　2．在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会影响其对经济形势，证券价格走势的判断，从而导致基金收益水平发生变化。

　　3．不可抗力因素导致的风险：诸如地震，火灾，水灾，战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统，基金交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障，设备故障，通讯故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交。

　　4．其他风险：由于您密码失密，操作不当，决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行基金交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

　　特别提示：

　　本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险。

　　由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，基金作为证券市场中的一个投资品种，同样存在着各种风险。您在进行基金交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险说明书并不能揭示进行基金交易的全部风险及证券市场的全部情形。请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行基金交易。

　　基金有风险，投资须谨慎!

　　电子邮件：_________

　　公司网站：_________

　　客户服务中心：_________

　　致：_________

　　本人／吾等（请填写姓名／名称）_________兹要求阁下根据下列条款及条件为本人／吾等运作一个现金证券买卖户口（「户口」）：

　　1．户口

　　1．1 本人／吾等确认「开户资料表格」所载资料均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人／吾等将会通知阁下。本人／吾等特此授权阁下对本人／吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。

　　1．2 阁下将会对本人／吾等户口的有关资料予以保密，但阁下可以根据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料提供予联交所及证监会。

　　2．法例及规则

　　阁下按本人／吾等的指示而进行的一切证券交易（「交易」），须根据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括联交所及香港中央结算有限公司（「中央结算公司」）的规则。阁下根据该等法例、规则及指示而采取的所有行动均对本人／吾等具有约束力。

　　3．交易

　　3．1 除阁下（在有关交易的成交单或其它合约单据内）注明以自已本身名义进行交易外， 阁下将以本人／吾等的代理人身份进行交易。

　　3．2 倘沽盘是有关非由本人／吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人／吾等将会通知阁下。

　　3．3 本人／吾等会就所有交易支付阁下通知本人／吾等的佣金和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳所有有关的印花税。阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。

　　3．4 就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人／吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人／吾等将会在阁下就该项交易通知本人／吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人／吾等未能这样做，阁下可（如属买入交易）出售买入的证券〉；（如属卖出交易）借入及／或买入证券以进行交易的交收。

　　3．5 本人／吾等将会负担阁下因本人／吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。

　　3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款项（包括对本人／吾等裁定的欠付债务所引起的利息），按阁下不时通知本人／吾等的利率及其它条款支付利息。

　　3．7 就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人／吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。

　　4．证券的保管

　　4．1 由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情决定：（如属可注册证券）以本人／吾等的名义或以阁下的代理人名义注册；或存放于阁下的往来银行或提供文件保管设施的任何其它机构妥为保管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可的提供保管服务机构。

　　4．2 倘证券未以本人／吾等的名义注册，阁下于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时，须按本人／吾等与阁下的协议记入本人／吾等的户口或支付予转账予本人／吾等。倘该等证券属于阁下代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人／吾等有权按本人／吾等所占的比例获得该等证券的利益。

　　4．3 本人／吾等并无根据《证券条例》第81（3）条以书面授权阁下：将本人／吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁下所获垫支或贷款的抵押品，或者存放在中央结算公司，作为履行阁下在结算系统下之责任的抵押品借贷本人／吾等的任何证券基于任何目的以其它方式放弃本人／吾等的任何证券之持有权（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放弃持有权外）

　　5．代本人／吾等保管的现金

　　代本人／吾等保管的现金须依照适用法律不时的规定，存放于一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内（此等现金不包括阁下就交易取得，而且须为交收而转付或转付予本人／吾等的现金）。

　　6．风险披露声明书

　　本人／吾等知道证券价格可能及必定会波动，任何个别证券的价格皆可上升或下跌，甚至可能变成毫无价值。买卖证券不一定获利，而且存在着可能损失的风险。本人／吾等也知道将证券交给阁下保管可能存在风险。例如当阁下持有本人／吾等的证券而阁下无力偿债时，本人／吾等取回证券的时间可能会受到严重阻延。本人／吾等愿意承担此等风险。

　　7．一般规定

　　7．1 所有本人／吾等户口内的证券均受制于阁下的全面留置权，以确保本人／吾等履行对阁下代本人／吾等买卖证券而产生的责任。

　　7．2 倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人／吾等的责任，本人／吾等有权向根据《证券条例》成立的赔偿基金索偿，惟须受赔偿基金不时的条款制约。

　　7．3 倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人／吾等提供的服务，阁下将会通知本人／吾等。

　　7．4 本人／吾等确认本人／吾等已详阅并同意本协议书的条款，而且该等条款已经以本人／吾等明白的语言向本人解释。

　　7．5 本协议书受香港特别行政区法律管辖，并且可以根据香港特别行政区法律执行。

　　客户姓名：_________     见证人：_________

　　_________年____月____日    _________年____月____日