碳减排的不确定性与政策效率分析论文

　　气候变化及大气中 CO2浓度的不断上升是近年来倍受关注的环境问题。全球经济动荡及碳市场发展的滞后性，使得气候政策规划面临着巨大的不确定性。文中通过文献回顾，分析碳减排不确定性的内涵与本质，剖析不确定性的来源和潜在影响，讨论应对不确定性的相关措施，并给出碳减排不确定性研究的清晰脉络，为相关决策提供借鉴。

　　1 不确定性的内涵与特点

　　1. 1 不确定性的内涵

　　Knight( 1921) 最早把不确定性因素引入经济学分析，将那种无法用概率衡量的不确定性称为" 奈特不确定性"( Knightian uncertainty)[1]。之后，新制度经济学完善了这一内涵，认为不确定性是"因尚未形成某种所需的全部知识，人类无法及时做出正确的抉择; 或人类获取信息的能力有限，无法准确掌握所有变量信息，致使自身行为偏离最优路径"[2]。基于上述认识，文中的碳减排不确定性主要是指减排决策中相关变量的不可预测性或有关这些变量信息的不充分性。

　　1. 2 不确定性的特点

　　首先，环境政策的不确定性与不可逆性并存。一项气候政策的实施对其他环境问题产生的不良后果通常是不可逆的，加之人类活动引发的环境恶化日益加剧，进一步给环境保护带来极大的不确定性[3]。

　　其次，环境投资的成本效益不确定性高。不同于一般的项目投资，环境政策的收益可递延至 100 年甚至更长期间。根据净现值原理，贴现期间越长则风险越大，环境政策的不确定性与不可逆性的作用越明显，相应地环境政策评估的难度也越大。

　　再次，应对不确定性的环境政策具有" 预警性"。原因在于，环境成本函数的形式是高度非线性的。初期污染往往难以察觉，当累积到某一阈值时会突然爆发形成灾难。因此，早期污染控制成本较低，随后将急速上升。由于存在不确定性，环境成本函数的具体形式和临界点位置都难以获得。为了及时捕捉污染升级的信息，环境政策的实施应当先于环境损害不确定性的确认，即环境政策应当是"预警性的"。这是环境政策设计的重要原则之一。

　　2 不确定性的类型与来源

　　2. 1 不确定性的类型

　　环境政策分析中包含大量的不确定性因素，主要包括环境变化对经济影响的不确定性、缓解和适应气候变化技术进步的不确定性以及减排政策的不确定性。

　　2. 1. 1 气候损害的不确定性从冰雪融化导致海平面上升到气候模式改变，从农业减产到能源价格波动、社会福利损失，气候变暖的影响随处可见[4 -6]。Aerts & Botzen( 2011) 借助气候风险保险模型( Climate Risk Insurance Model，CRIM)估算了洪水破坏的可能风险，并预测了气候保险基金的发展趋势[7]。Nannos et al( 2013) 利用非参数检验分析了气候变化给农业生产造成的经济损失，认为未来极端天气出现的频率有可能增加，应当根据气候变化的影响程度给予相应地区一定的保险补偿[8]。Brigode et al( 2013) 指出，不仅气侯损害的经济结果难以准确估算，损害不确定性对减排水平的影响同样也是模糊的、取决于多种关键假设，包括损害的概率分布、效用函数的结构等[9]。

　　事实上，为了评估气候变化导致的结果，必须合理估算当前及未来的碳排放量，不过这恰恰又成为气候损害的另一不确定性因素。温室气体排放的主要特征是风险和不确定性，碳排放核算需要衡量由潜在风险和不确定性引发的收益和损失。由于估算的结果以一定的概率分布和情景假设为前提，不可避免地带有主观性，但并不影响对气候损害性质、方向以及程度的基本判断[10]。

　　2. 1. 2 技术变化的不确定性

　　气候政策评估与经济模型中所包含的技术变化假设密切相关。由于关键参数( 例如私人部门研发投资) 估计的困难性和技术组合分析的复杂性，气候变化的多因素模型包含了较大的不确定性。研究发现，气候损害的不确定性对最优研发投资的影响大于对最优排放水平的影响。这意味着获得准确的概率分布是技术政策而非排放政策的关键。但无论气候稳定目标的迫切性如何，支撑技术的成本不确定性均导致更高的近期最优研发投资。进一步地，若给定预算约束，面对气候损害的不确定性，最优研发投资应当是高度多样化的，并随气候损害风险的变化而变化[11]。

　　2. 1. 3 管制政策的不确定性

　　文献研究一般用"管制不确定"来指代政府行动的不可预测性。"管制引起的不确定性"系指由管制所引发的、个体感知到的无法预测未来非管制环境的状态。Engau & Hoffmann( 2009) 指出，管制不确定的主要特点为依赖于政治谈判、离散的情景结构和非连续解; 同时，管制不确定只是企业推迟决策的部分原因，政府应当设计有效机制，促进企业尽早采取行动，以获得更高的政治实施效率和更好的管制效果[12]。Galinato & Yoder( 2010) 认为，随着碳税的不确定性加大，最优减排技术投资将降低。这意味着碳税的征收力度比征收时机更为重要[13]。

　　2. 2 不确定性的来源

　　Foley( 2010) 指出，在区域气候建模中，不确定性主要来源于参数化、求解结果、初始和边界条件、模型集成的易变性以及模型假设和检验等[14]。这里的不确定性来源可分为两类: 一是认识论上的不确定性，在气候系统中主要是指由人类行为导致的不确定性，包括未知的未来排放集中度。这类不确定性在很大程度上是由"不完美"知识造成的，是难以避免的。二是本体论上的不确定性，涉及气候系统和气候模型的易变性，包括气候系统对人类行为反馈的不确定性。进一步的研究可降低这类不确定性，但也可能出现新的未知因素，从而增加不确定性。

　　在碳市场上，不明朗的政策条件引发了不可预知的因素变化，使得参与碳交易的企业和相关机构面临经济损失和不确定性风险，也抑制了碳市场的'减排功能。研究认为，市场机制( 例如配额分配) 、温度、异质性环境( 例如 EU ETS 的"五月事件"和全球金融危机) 是影响碳市场的最重要的三个因素，会引起碳价格的波动[15]。

　　受碳减排政策冲击最大的莫过于能源系统。在能源行业减排规划中，许多参数及其交互作用都是不确定的，包括区域气候变化、燃料结构及转换技术效率、削减设施效率和成本随时间和空间的变化等，能源系统的实际碳排放量和减排目标也随时空演变而动态调整，导致能源系统减排过程的不确定性和复杂性[16]。一旦实际排放量超出允许排放量，相应的经济惩罚又有可能增加减排的不确定性。不仅如此，能源规划的问题识别、解释求解结果等非模型活动，与决策者的经验和知识储备密切相关。但由于人类认知能力的局限性，不可避免地会给规划带来诸多不确定性[17]。进一步地，在建构能源系统减排规划模型时，一般都要对真实的能源系统进行简化，并提出相应的假设和边界条件，造成理论值与真实值间的差异，成为引发不确定性的又一来源[18]。