摘要：促进一国科技创新能力提高的研发政策必然是一套系统性的政策。以整个国家为研究对象，从自身国情出发，考察研发政策对该国科技产业自主创新能力提升的作用和影响。提出符合我国国情的研发政策，以期提高我国科技创新的自主研发能力。

关键词：科技创新；自主创新；研发政策

　　随着世界经济一体化和知识化的程度不断加深，各国之间的竞争焦点逐渐由土地、资源矿产等传统生产要素转向人才、技术等新生产要素。高新技术产业因为其高智力投入、高效益、低污染、低消耗的特点及对传统产业巨大的带动作用正在成为世界各国经济竞争的主战场。我国在２０世纪８０年代开始研究高新技术并尽力实现其产业化，在９０年代初开始建立国家级高新技术开发区。近年来，高新技术产业在我国国内生产总值中所占的比重越来越大，并且为我国传统产业的升级改造提供了大量的技术支持，产生了良好的经济效益和社会效益。但是，与此同时，我国高新技术产业在发展过程中存在着严重的自主创新能力不足的问题。许多高新技术领域还存在着核心技术知识产权缺失的问题。当前我国传统产业附加值低、技术含量低以及高新技术产业带动作用不明显的现实确定无疑。因此大力度推进技术研发，掌握拥有自主知识产权的核心技术，促进产业升级成为当务之急，而构建一个促进自主研发能力提升的政策环境也就成为重中之重。

１国内外文献回顾

　　１．１国外文献回顾

　　Ｒ＆Ｄ政策对整体经济的增长至关重要，它的有效性取决于和广泛的经济增长政策融合的程度。西方学者对Ｒ＆Ｄ政策的研究是围绕着私人Ｒ＆Ｄ投资的市场失灵进行的。乔治泰奇认为Ｒ＆Ｄ政策的首要目标就是要消除造成市场失灵的障碍。Ｒ＆Ｄ投资的市场失灵主要体现在私人对Ｒ＆Ｄ投资的不足。这种不足又体现在两个方面：（１）对Ｒ＆Ｄ投资的总量上的不足。（２）对Ｒ＆Ｄ某一特定阶段投资的不足。

　　西方学者认为造成市场失灵的主要因素有：（１）技术和市场的不确定性和风险。（２）创新公司成果的专用性。企业在初期Ｒ＆Ｄ过程中所面临的风险和不确定性使得企业偏向于减少总的Ｒ＆Ｄ投资或者牺牲长期项目投资而将投资转向短期的Ｒ＆Ｄ项目。同时由于部分Ｒ＆Ｄ项目本身的复杂性和资本密集性因素使得个别Ｒ＆Ｄ公司承担了过多的风险，比如现在的一些Ｒ＆Ｄ项目过程越来越复杂，因此需要交叉的学科队伍而这些条件往往超出了单个公司的能力。另外，一些Ｒ＆Ｄ项目本身就是资金密集型的，太过昂贵无法满足公司Ｒ＆Ｄ战略的多样化需要。一些Ｒ＆Ｄ过程本身所需要的时间比较长，对于私人公司而言，这意味着公司的Ｒ＆Ｄ投资很可能无法获得可接受的回报。西方学者经常提到的预防Ｒ＆Ｄ市场失灵的政策工具有：Ｒ＆Ｅ（研究与实验）税收抵扣、政府直接资助、税收所得税和合作研究。西方学者认为针对不同类型的市场失灵，首先要考虑的是确定市场失灵是阻碍了总的Ｒ＆Ｄ投资还是阻碍了对Ｒ＆Ｄ某一特定阶段的投资。针对这两种情形，所需要的政策工具在本质上有着很大的区别。税收政策在解决总的Ｒ＆Ｄ投资不足上更加有效而直接资助在解决对Ｒ＆Ｄ某一特定阶段或某一特定种类的技术投资不足的市场失灵问题时更加有效。不论哪一种情况，都需要设计和执行一种特定的机制来解决特定的市场失灵问题，但这一机制不应诱发对没有受到市场失灵影响的领域的投资，即防止产生政策漏出效应。这也成为西方学者评判Ｒ＆Ｄ政策有效性的一个标准。许多西方工业化国家也一直在采用政府直接资助的政策。政府会采取各种各样的战略计划，这些计划主要集中于受市场失灵影响显著的Ｒ＆Ｄ共性技术研究阶段。在这些计划中，大部分的资金以成本分担的形式提供给了私营部门。政府同样也可以考虑对单独某个企业的Ｒ＆Ｄ活动进行资助，因为一个新技术在其生命周期的早期经济活动中总是以最小规模的形式进行的，而且在当时一般会以“幼稚产业”的形式出现。该企业可能是大企业也可能是小企业或者初创企业，但是，一般而言，只有当联盟研发的方法不合适时，才考虑对单个企业进行Ｒ＆Ｄ赞助。西方学者还普遍注重技术基础设施的作用。这种技术基础设施包括基础科学、共性技术、基础技术和产业标准。随着全球化的发展，高科技领域的竞争逐渐加剧使得政府所承担的任务更加繁重，除了负责支持基础研究以外，还应该大量投资于新的，以技术为基础的基础设施以支持国内的产业发展。

　　１．２国内文献回顾

　　中国学者对Ｒ＆Ｄ政策的研究起步在西方学者之后，而且与西方成熟的资本主义市场经济制度不同，中国正处于社会主义市场经济制度逐渐完善的阶段。中国学者的研究更多的围绕着现有政策的不足之处进行的。一方面，中国学者充分注意到了西方学者提到的Ｒ＆Ｄ市场失灵的现象，提出一些政策建议，另一方面中国学者也注意到中国社会的Ｒ＆Ｄ资源分布不同于西方社会的现实情况。对Ｒ＆Ｄ政策的定义，赵赟莉，罗龙滨（２００７）认为Ｒ＆Ｄ政策是国家科技政策的一部分，它通过对Ｒ＆Ｄ活动如Ｒ＆Ｄ的投入、运作、产出、转化等，进行引导、干预、控制，把国家政治、军事、经济等方面的意志转化为Ｒ＆Ｄ活动主体的行为规范。它既包括Ｒ＆Ｄ总的战略原则和指导方针，也包括具体的政策措施。郭娅娟（２０１０）认为Ｒ＆Ｄ政策是政府为激励、协调Ｒ＆Ｄ活动，促进Ｒ＆Ｄ成果产生及扩散的行为准则，主要包括指导、管制、资金资助等内容。Ｒ＆Ｄ政策具有导向、协调和控制作用，是区域经济增长的有力支撑。对Ｒ＆Ｄ政策工具的研究，熊维勤（２０１１）对中国的Ｒ＆Ｄ财政补贴政策进行了研究，认为基于研发结果的补贴比事前补贴效率更高。一方面，可以有效规避企业对政府的财政补贴的无效使用甚至欺骗，另一方面，在信息不对称的情况下，事前补贴使政府难于选择恰当的补贴对象。但是基于结果的补贴无法解决创新企业可能面临的财富约束问题。梁彤缨，冯莉，陈修德（２０１２）根据我国各省份２００４－２００８年的面板数据，实证检验了税式支出、财政补贴这两种政策工具的Ｒ＆Ｄ政策效果，得到如下结论：这两种政策工具能够积极的促进企业筹集科研资金，尚未对我国企业筹集研发资金产生挤占效应。两者相比，税式支出对企业研发经费和人员的投入的促进作用更大一些。因此，政府应该以税式支出为主，同时加强对企业科研补贴的管理，以更好地促进企业开展研发活动。