A.基金份额的登记

　　B.基金份额的申购

　　C.基金份额的认购

　　D.基金份额的赎回

　　24.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D)。

　　A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益

　　B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

　　C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发

　　D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

　　25.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.稳定性

　　D.安全性

　　26.按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B)。

　　A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金

　　B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

　　C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金

　　D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

　　27.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。

　　A.基金份额持有人资金账户

　　B.基金管理的交易账户

　　C.基金份额持有人名册

　　D.基金销售机构的销售账户

　　28.要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　29.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)。

　　A.基金投资部管理制度

　　B.股东的股权协议

　　C.信息披露操作手册

　　D.公司风险管理制度

　　30.关于收取赎回费，以下说法正确的是(C)。

　　A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产

　　B.场外赎回不得分段设置赎回费率

　　C.不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产

　　D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率 31.必须披露上市交易公告书的基金品种包括(D)。1、封闭式基金;2、上市开放式基金;3、交易型开放式指数基金;4、分级基金子份额

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　32.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(D)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管的检查监督

　　C.管理层对人员和业务的监督控制

　　D.股东大会的检查、监督和指导

　　33.某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于(B)。

　　A.操作风险

　　B.法律合规风险

　　C.流动性风险

　　D.市场风险

　　34.我国分级基金的募集包括(B)和()两种方式。

　　A.现金募集、非现金募集

　　B.合并募集、分开募集

　　C.场内募集、场外募集

　　D.直销募集、分销募集

　　35.明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是(D)。

　　A.考核激励基金销售人员

　　B.选择基金投资机会

　　C.完善基金产品线

　　D.分析投资者的'需求

　　36.基金从业人员职业道德最为基础的要求是(B)。

　　A.诚实可信

　　B.守法合规

　　C.专业审慎

　　D.保守秘密

　　37.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(B)之间关系的道德规范。

　　A.基金监管

　　B.职业

　　C.投资人

　　D.社会关系

　　38.对公募基金信息披露的要求，以下错误的是(A)。

　　A.应保证投资人实时了解基金投资组合信息

　　B.应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　C.应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料

　　D.应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性

　　39.基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。

　　A.注册登记机构

　　B.中央结算公司

　　C.销售机构

　　D.基金托管人

　　40.在宣传推介材料(D)，基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

　　A.发布结束后 3个工作日内

　　B.发布之日前 3个工作日

　　C.发布之日前 5个工作日

　　D.发布之日起 5个工作日内 41.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　42.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(B)。

　　A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

　　B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

　　C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

　　D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

　　43.某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是(D)。

　　A.体现了有效性原则

　　B.违反了效率性原则

　　C.体现了成本效益原则

　　D.违反了独立性原则　　44.关于私募基金的监管，以下描述正确的是(D)。

　　A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

　　B.发行私募基金需经中国基金业协会审批

　　C.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

　　D.发行私募基金不设行政审批

　　45.某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，(D)。

　　A.独立性原则

　　B.有效性原则

　　C.相互制约原则

　　D.健全性原则

　　46.下列不属于货币市场工具的是(B)。

　　A.银行回购协议

　　B.中长期债券

　　C.短期政府债券

　　D.商业票据

　　47. Brison模型将股票型基金的超额收益归因于(C)、行业与证券选择和交叉效应。

　　A.市场因素

　　B.随机因素

　　C.资产配置

　　D.运气因素

　　48.关于政策风险，以下表述错误的是(A)。

　　A.市场风险即政策风险

　　B.政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

　　C.政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

　　D.宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

　　49.证券投资基金的会计报表通常不包括(D)。

　　A.利润表

　　B.资产负债表

　　C.净值变动表

　　D.现金流量表

　　50.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(C)。

　　A.不可替代市场参与者的监管工作

　　B.将投资者教育纳入各业务环节

　　C.存在广泛适用的投资者教育计划

　　D.有助于监管机构保护投资者

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