精选审计年度总结3篇

审计年度总结(2)

时间：2021-08-31

审计年度总结篇2

　　一年来，我市审计机关在市党委、政府和省审计厅的亲切关怀和有关部门的大力支持下，经过广大审计人员的共同努力，审计信息化建设取得了丰硕成果。一是审计信息化观念得到进一步增强。二是审计信息化建设速度得到进一步加快。三是审计信息化管理水平得到进一步提升。四是计算机在审计工作中的应用领域得到进一步拓宽。五是审计信息化人才队伍得到进一步锻炼。六是认识统一，目标明确，领导重视，全员参与的审计信息化工作氛围和机制初步形成；七是审计信息化建设总体规划已基本构建完成；八是抢抓机遇，真抓实干，金审工程建设成效显著；九是计算机审计得到全面推广应用；九是突出应用，强化培训，审计队伍素质明显提高。在肯定成绩的同时，我们必须清醒地看到，我市审计信息化建设中依然存在一些亟待解决的突出问题：一是少数审计人员对加快审计信息化建设的思想认识不到位。二是信息技术应用水平不高。三是审计信息化人才缺乏，审计信息化建设发展机制和制度不健全。四是发展不平衡。

　　当前，我市审计信息化建设正处在“夯实基础、积极探索、强力推进、扩大效果”的关键阶段。要以党的十八大精神为指导，进一步统一思想，提高认识，强化措施，推动我市审计信息化工作又好又快发展。一是必须进一步深化认识，把认识提高到推动审计工作科学发展上来，增强使命感、责任感，把推进审计信息化建设作为自觉行动；二是必须牢固确立审计信息化理念，不能满足现状，停滞不前，增强紧迫感和危机感，不断推进审计信息化建设取得新的突破；三是必须勇于实践，注重创新，破除各种阻碍我市审计信息化建设健康发展的思想障碍，不断把我市审计信息化建设推向更高水平。

　　通过近两年来全市审计同人的共同努力，我市审计信息化工作已具备了一个良好的基础，得到审计厅长的充分肯定。我们要倍加珍惜经过多方努力创造的良好条件，抓住机遇，乘势而上，争取在较短的时间内使我市审计信息化水平有一个较大的提升。

（一）加强领导，健全审计信息化建设健康发展的管理体制和工作机制。局领导总是把审计信息化建设提高到事关审计事业前途命运的战略位置，亲自抓、亲自管，带头学习信息化知识，带头运用信息化技能，及时研究和解决审计信息化建设过程中的矛盾和困难。其次，要进一步理顺审计信息化工作的管理体制，积极争取党委政府的支持，解决人员和编制，成立专门的审计信息化工作机构，暂时没有机构的，必须确定专人负责；同时建立审计信息化工作责任制，尽快形成 “统一协调、分级管理、任务明确、责任到人、狠抓落实、运转高效” 的管理体制和工作机制。第三，要引入奖惩激励机制，加强考核，将计算机审计的推广与应用作为一项硬指标落实到每个审计项目中，纳入到每位审计干部的年度考核中，充分调动广大审计干部学习运用现代信息技术开展审计工作的积极性和创造性。

（二）结合实际，加强审计信息化工作的课题研究和法制建设。各级审计机关要大胆借鉴和吸收国、内外先进经验和现成成果，进一步加强信息化条件下开展审计的组织形式和方式、管理模式、内控测评、风险评估、质量控制等基础性课题研究，为开展计算机审计提供智力支持。同时理论研究要结合实际，坚持服务于审计实践，目前要在认真总结前一个时期推广运用审计管理和现场审计实施两大应用系统的基础上，研究制定计算机审计的标准与规范，逐步建立和完善适应信息化要求的审计业务操作指南、审计管理标准和计算机审计制度体系，为审计信息化工作规范化、科学化奠定良好基础。

（三）立足实务，推动信息化技术向审计生产力转化。审计信息化只有与审计实务相结合，才会具有强大的生命力。因此，审计信息化工作的重点，要放在审计实施的运用上，只有在应用上下功夫，才能实现信息化技术向审计生产力的转化，努力提高我市审计自主创新能力，推动我市审计信息化建设由量的增长到质的飞跃。一要全面推广运用AO现场实施审计软件开展计算机审计，并实现OA与AO系统交互。二要推进作为计算机审计重要支撑的审计资料库建设。三要重视和加强软件开发工作。

（四）以人为本，加强审计信息化建设的人才技术储备。审计信息化工作离不开“资金、技术、人才”，其中，资金是保障，技术是关键，人才是根本。只有以人为本，才能为审计信息化建设注入灵魂和生机。今后几年审计信息化的工作重点之一，就是要一如既往地继续加大复合型人才的培训力度，不断优化审计人员的知识结构。要坚持全员培训，使大多数审计人员都能够熟练使用审计软件和办公软件开展审计工作，同时，要有重点地培养一批审计业务骨干，形成梯次健全的审计信息化人才队伍。

　　根据“金审工程”的总体规划，我市审计信息化建设的总体目标是：建立与省审计厅信息系统相配套，适应现代社会发展，符合我市实际的审计信息系统，最终实现对财政财务收支真实、合法和效益实施有效审计监督，实施“预算跟踪+联网核查”审计模式，从而逐步实现审计监督方式的三个转变。按照上述目标，下一步，我市审计信息化建设的主要任务是：尽快构建由各种基础性审计资源数据和宏观业务数据组成的审计基础资源数据库系统，全面推广应用AO和OA系统，推进计算机技术在审计工作中的运用，加快推进联网审计，尝试开展计算机信息系统审计，创新信息化条件下审计技术、方法和手段。

审计年度总结篇3

　　XXX年，我应聘成为XX公司的一员，承蒙领导信任，我履职集团审计部XX岗位。在工作当中，我学习到了许多先进管理经验和知识。半年来，在公司领导的关怀和指导下，我与审计部近两任经理一道，带领审计部的全体同仁按照审计计划，积极主动地开展内部审计工作。组织（参与）XX年后续审计、专项审计和日常监控，编写（复核）审计工作底稿与审计工作报告，主持部门工作会议，组织审计人员进行业务学习，参加公司管理制度评审。经过大家的共同努力，内审工作取得了一定的成绩，主要表现在：1、XXX；2、审计人员的工作能力逐步提高，审计工作也逐步规范；3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解，集团审计部的管控职能正逐步得到体现。但仍存在一定的不足，这与领导对我们的期望和要求还存有较大的差距，不过我相信有公司领导的信任，有各部门及各子公司管理层的理解、支持和配合，再加上我们全体审计人员的勤奋工作、以身作则，公司的内审工作一定会干得有声有色。下面我从三个方面汇报个人工作：

一、XX年工作总结

1、后续审计、跟踪

　　为验证各责任单位对“年度审计发现问题”的自查自纠情况，在董事会的安排下，我任组长带领XX审计专员对XX公司从XX、xx、

　　XX、制度执行、XX等方面进行了后续跟踪审计。为确保审计工作顺利进行，我们结合年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，编制了操作性和针对性较强的审计方案，并对关联事项进行了细化和完善，对各单位上报的相关整改回复资料进行认真的归类和梳理，充分做好审前准备工作。进行现场审计前，组织召开审前会议，进一步明确审计范围和审计目标，提高各子公司管理层的认知度。从后续审计初期的情况来看，由于大部分整改回复与实际整改情况不完全相符，通过审计组细致、耐心地帮助相关人员落实整改措施，后续审计从XX月X日开始至X月XX日结束，整改率达到XX%。后续审计报告如实地反映出后续审计的情况后，引起了集团高层的高度重视，通过鞭策，各子公司逐步认识到了整改的重要性，提高了认识，形成了一种“比、学、赶、帮、超”的氛围。至跟踪审计结束时，审计发现的XX个问题，除X项因特殊情况未能整改到位外，其他问题均在计划的时间内整改完毕，整改率达到XX%。

　　本次后续审计，对增强大家做好工作的责任心，起到了较好的效果。同时，我也获得了一些工作经验和体会：

　　1）进一步熟悉了公司的各项规章制度和管理规定、业务流程，在各子公司学习到了许多先进的管理经验；

　　2）加深了与各子公司管理层的了解，取得了他们的信任；

　　3）更加深刻地体会到自己工作责任的重大，审计监督与服务意识相辅相存的重要性，在今后的工作中，我更应把握好“一帮二审三促进”的原则；

　　4）在后续审计过程中，我们的工作得到了各级管理层的支持与配合，责任单位对内部审计与审后整改工作的认识也进一步地提高。我也更加清楚地认识到，所有职员的尽职尽责是缔造公司持续发展的基础；更加深刻地体会到“责任是职业和企业的生命线”这句话的含义；作为监督服务的各级审计人员更加应该恪尽职守、严于律己、行为规范。

2、审计部日常事务管理

　　1）加强学习，提高能力

　　审计工作能否正常进行，与审计人员的综合素质与能力息息相关。为更进一步掌握内部审计准则、规范和最新的内审制度，我已报名参加中国XX协会组织的XX继续教育。平时注意收集、学习与具体业务相关的一些知识，如XX、XX、XX管理等方面，以适应全面审计、深度审计的要求，争取适当弥补目前XX审计人员的缺位。

　　2）指导业务，建设团队

　　内部审计工作要求较高，审计范围涵盖了公司业务的很多方面。审计部作为公司内部的监督管理部门，其与外审不同的是，内审结论的约束力有一定的限度。内审部门的权威性更加需要建立在内审人员工作能力和业务素质相对精良的基础上。目前审计部的大部分审计人员均是工作经验相对欠缺的年轻人，加之部分专业人员欠缺，我们所面临的工作压力也是可想而知的。为了逐渐提高审计专员的业务能力，提供大家共同学习的机会，X月份开始，我们组织XX，明确和部署工作重点，探讨审计方法，提出应该注意的事项，组织审计人员进行内审工作经验分享。

　　3）建章建制，工作有据

　　审计工作效果的好坏，很大程度上取决于是否有章可循，相关制度是否建立健全。根据XX要求和XX调整，协助XX进一步明确了本部门各工作岗位的岗位职责，确定了相关的工作流程和工作要求；对部分审计事项作出了较为详细的规定，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核办法仍需要更进一步地完善，各相关部门对公司制度的执行力还有待提高。

　　4）工作严谨，注重细节

　　要做好审计工作，需要进行大量基础性的工作，包括检查、分析各类资料，掌握有关规定，收集相关证据，提取有用信息，必要时，还需进行实地调查。审计依据是否充分、审计证据是否有效、审计结论是否准确，与审计工作人员能否细致认真地工作关系密切，往往一个细小的过失和疏忽，增加了审计风险，甚至可能会导致审计结论的错误。工作底稿是审计人员在审计过程中形成的审计工作记录和获取的资料，它是审计证据的载体，也是形成审计结论的依据。但由于我个人的工作经验尚欠缺，难免还存在工作上疏忽和失误，敬请大家批评和指正。

　　5）沟通协调，注重实效

　　审计报告是领导决策的参考依据，xx对审计工作倍加关注，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。在今后的工作中，我们要更加注重实效，在认真做好审计工作、编好审计报告的同时，须更加注重同各级管理层的交流与沟通，争取各级管理层的理解和信任。

3、日常费用审计

　　主要工作是xx费用、xx费用、xx费用、xx费用的监控。xx月份开始，依据《xx费用监控审计办法》对xx公司提供的《xx费用统计表》、《xx统计表》进行分析，现该工作由于所获取的相关资料有限，虽然只是停留在较浅层次的分析上，但各子公司已渐渐重视车辆的费用管理。xx月份开始，依据公司《xx监控审计办法》收集、整理、分析“xx、xx、xx”三项费用工作，现xx公司暂处于初步适应阶段，也在努力配合审计部的工作，审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。

4、其他工作

　　我参加的其他主要工作是集团管理制度评审、处理投诉事件、完成领导交办的其他工作。在公司管理制度评审前，我首先会仔细阅读待审制度，并结合公司的实际情况提出自己的观点，供领导决策；对于投诉事件的处理，我遵循的原则是“及时、稳妥”，及时地了解投诉事件的因果关系，用稳妥的方式尽快与相关人员沟通争取最佳处理办法，避免矛盾激化。

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