证券监管工作会议简报【三】

　　3月16日，山西证监局组织召开2017年辖区证券期货经营机构监管工作会议。回顾总结了2016年辖区证券期货监管工作，分析了当前所面临的新形势，安排部署了2017年辖区证券期货经营机构监管重点工作。辖区证券期货公司高管、内控与主要业务部门负责人，证券期货公司分支机构负责人、合规管理人员，山西省证券业协会、山西省期货业协会有关人员共计350余人参加了会议。

　　山西证监局党委书记、局长孙才仁指出，2016年，山西证监局坚定政治站位，以强化监管本位为核心，以防控市场风险为底线，以服务实体经济和保护投资者合法权益为宗旨，有力促进了辖区资本市场持续稳定健康发展，主要体现在：一是强化监测预警，防范和化解市场风险;二是综合运用监管手段，提高全面监管的有效性;三是强化投资者教育，扎实推进投资者保护工作;四是强化主体责任，有效促进信访投诉处理提质减量;五是强化安全责任意识，机构信息系统保持稳定运行;六是立足国情和经济社会需要，稳步推进机构创新发展和服务实体经济。

　　会议强调，2017年山西辖区证券期货经营机构监管工作的总体要求是：遵照中央经济工作会议和全国证券期货监管工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，以稳促进，以进促稳，始终保持依法全面从严监管，着力提高和改进监管能力，推进辖区证券期货机构规范健康发展。

　　重点做好以下工作：把防控金融风险放在更加突出位置，一切工作要围绕“防风险”展开，做好重点业务风险的监控跟踪，督促证券公司落实全面风险管理要求;督促证券期货经营机构认真贯彻落实投资者适当性管理规定，进一步强化投诉举报事项的处理，切实保护投资者合法权益;推动证券期货经营机构不断优化合规风控体制机制，督促聚焦经营主业，回归业务本源，加强对从业人员执业行为的监控;支持证券期货经营机构创新发展提升自身竞争力，提升机构服务实体经济和国家战略的能力，推动证券期货公司履行脱贫攻坚社会责任;对违法违规行为保持高压态势，敢于亮剑，善于亮剑，有效净化市场环境，促进辖区资本市场健康有序发展。