第三章 基本业务规范

　　第二十七条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。

　　资产管理合同应当包括下列基本事项：

　　（一）客户资产的.种类和数额；

　　（二）投资范围、投资限制和投资比例；

　　（三）投资目标和管理期限；

　　（四）客户资产的管理方式和管理权限；

　　（五）各类风险揭示；

　　（六）客户资产管理信息的提供及查询方式；

　　（七）当事人的权利与义务；

　　（八）管理报酬的计算方法和支付方式；

　　（九）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；

　　（十）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；

　　（十一）违约责任和纠纷的解决方式；

　　（十二）中国证监会规定的其他事项。

　　第二十八条 集合资产管理合同除应符合前条规定外，还应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出约定。

　　集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

　　第二十九条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。

　　第三十条 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币五万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币十万元。

　　第三十一条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险；但是按照本办法第三十三条第二款规定另有约定的除外。

　　第三十二条 证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定。

　　集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。

　　参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。

　　第三十三条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。

　　以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定。

　　证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。

　　第三十四条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。

　　客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。

　　第三十五条 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起六十日内，完成设立工作并开始投资运作。

　　集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

　　第三十六条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。

　　集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

　　第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。

　　一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的百分之十。

　　第三十八条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

　　证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的百分之三。

　　第三十九条 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。

　　第四十条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

　　第四十一条 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

　　（一）挪用客户资产；

　　（二）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；

　　（三）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；

　　（四）将客户资产管理业务与其他业务混合操作；

　　（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；

　　（六）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；

　　（七）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；

　　（八）内幕交易或者操纵市场；

　　（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定：

　　（一）不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

　　（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。