第二节　证券经纪业务

　　第三十七条　证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

　　第三十八条　证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

　　证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。

　　证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

　　第三十九条　证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

　　证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

　　第四十条　证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

第三节　证券自营业务

　　第四十一条　证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。

　　第四十二条　证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。

　　证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　第四十三条　证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：

　　(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;

　　(二)违反规定委托他人代为买卖证券;

　　(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;

　　(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　第四十四条　证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

　　第四节　证券资产管理业务

　　第四十五条　证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

　　证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。

　　第四十六条　证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：

　　(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;

　　(二)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;

　　(三)使用客户资产进行不必要的证券交易;

　　(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;

　　(五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　第四十七条　证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，应当符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的有关规定。

　　第五节　融资融券业务

更多热门文章推荐：

1.工商行政管理条例全文

2.国有企业财产监督管理条例(最新版)

3.《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》全文

4.《企业国有资产监督管理暂行条例》全文

5.证券公司监督管理条例(修订版)

6.证券公司监督管理条例:修订条例

7.2016中国共产党问责条例详解

8.2016年河道管理条例

9.《中国共产党党内监督条例(试行)》即将修订