机构业务尽职调查报告(2)

时间:2021-08-31

  机构业务尽职调查报告篇【二】

  一、内容完整,可供参考性强

  业务尽职调查报告内容需包括以下几个方面:

  1、商务模式调查(盈利模式、销售模式、生产模式)

  2、公司核心竞争力调查

  3、募集资金投向调查

  4、行业发展前景调查(产业政策、行业状况、行业壁垒)

  5、管理体系及运营情况调查(公司股权分布及股东状况、人力资源、管理团队、企业战略规划、生产管理能力、营销能力、政策环境适应和利用能力、资本运营能力、组织结构、激励机制、公司治理结构、公司荣誉)

  6、公司的影响力调查(大股东的知名度、品牌知名度、市场占有率、主要管理者(如CEO、技术、市场、生产主管)知名度、公司提高企业形象的做法与措施、公司与政府和社会的关系等)

  7、公司的产品与市场(产品市场现状、产品市场潜力、产业化实现能力评价、市场份额、市场竞争、客户分析、供应商分析等)

  8、核心技术(专有性和保密性、领先状况、技术成熟度、技术的生命力、技术和开发体系)

  9、风险分析(外汇风险、利率风险、投资决策风险、经营风险、市场风险、存货风险、违反管制条例、未果诉讼的`相关情况、其他特殊风险)

  10、公司对未来的展望(业务发展规划、未来可能发展的新产品、新技术、新市场、新法规及财务活动可能造成的冲击)

  11、法律、财务尽职调查中相关的企业历史沿革、基本财务状况、资产状况、诉讼等问题的辅助业务调查。

  二、途径完备,证明材料齐全

  项目经理在进行业务尽职调查时,需做到的业务尽调步骤及提供的相关证明材料或备案材料如下: 1、收集资料:通过网络信息检索、行业报告阅读等多种形式收集企业资料。

  相关证明材料:建立相应的资料搜索文件夹,对收集的材料进行整理、分类,表明出处,确定其可行度,选择性使用其中的观点或数据。

  2、高管面谈:非常重要的环节,与公司总经理、分管财务、销售、生产、质量、人事、采购等机构的副总或部门经理座谈。了解公司完整的运营流程,并了解高管的精神状态或敬业精神以及公司的企业文化。

  相关证明材料:整理高管面谈记录,清晰记录面谈时间、参加人及会谈内容,各高管的名片整理。

  3、企业考察:对企业的经营、研发、生产、管理、资源等实施实地考察;对高管以下的员工进行随机或不经意的访谈,能够得出更深层次的印象或结论。

  相关证明材料:记录考察流程及了解到的相关信息,获得相关证明文件的复印件整理,相关复印件请企业加盖公章,相关照片的整理汇总,若可能,提供相应产品样品。

  4、竞争调查:梳理清楚该市场中的竞争格局和对手的情况。通过各种方式和途径对竞争企业进行考察、访谈或第三方评价;对比清楚市场中的各种竞争力量及其竞争优劣势。对竞争企业的信息和对比掌握得越充分、投资的判断就会越准!

  相关证明材料:对获得的相关信息来源分类标注,如据企业介绍、网络搜索、竞争者实地考察、第三方访谈等。

  5、供应商走访:了解企业的采购量、信誉,可以帮助我们判断企业声誉、真实产量;同时也从侧面了解行业竞争格局。

  相关证明材料:整理供应商走访访谈记录,供应商现场照片、供应商拜访名片整理并提供复印件。

  6、客户走访:可以了解企业产品质量和受欢迎程度,了解企业真实销售情况,了解竞争企业情况;同时,客户自身的档次和优质情况也有助于判断企业的市场地位、以及市场需求的潜力和可持续程度。 相关证明材料:整理客户走访访谈记录,客户现场照片、客户拜访名片整理并提供复印件。

  7、协会走访:了解企业的行业地位和声誉,了解行业的发展态势; 相关证明材料:整理协会走访访谈记录,获得协会提供的相应证明材料或行业数据,拜访名片整理并提供复印件。

  8、政府走访:了解企业的行业地位和声誉,了解政府对企业所处行业的支持程度;

  相关证明材料:整理政府走访访谈记录,获得政府提供的相应文件材料,拜访名片整理并提供复印件。

  9、中介咨询:针对上市可行性和上市时间问题咨询券商、律师或会计师等中介机构,获得企业成熟度信息。

  相关证明材料:整理访谈记录,获得中介机构相应的文字材料或报告,拜访名片整理并提供复印件。

  三、工作底稿包括内容

  公司相关证书、股东身份证件、荣誉、批文、合同、报告、财产

  权属证书、相关业务开展所需证照等文件的复印件整理;

  所有公司关于人、财、物、产、供、销等运营流程中涉及的公司

  制度、规定等文件的整理;

  所有走访访谈记录、名片复印件、第三方报告等材料的整理; 相关照片或其他证明材料的整理。

  四、证明材料可信等级

  I,会计师事务所意见、律师事务所意见、银行凭证、权威部门证明文件;

  II,政府文件、原始合同、合格投行机构尽调结论、实地考察测

【机构业务尽职调查报告】相关文章:

1.尽职调查报告

2.合同尽职调查报告

3.尽职调查报告模板

4.律师尽职调查报告

5.尽职调查报告三篇

6.财务尽职调查报告

7.实用的尽职调查报告

8.企业尽职调查报告