保荐人资格考试报名条件

时间：2021-08-31

保荐人资格考试报名条件

　　保荐人资格作为一种高端的从业资格考试,对考生的报名条件作出了严格的要求,下面是小编收集整理的保荐人资格考试报名条件的相关内容，希望对您有所帮助！

　　保荐人资格考试报名必须满足以下三大条件:

　　(1)在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;

　　(2)从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历),从业年限计算截至2018年6月21日,兼职、实习等工作时间不计入从业时间;

　　(3)已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的'人员)。

　　保荐人资格考试不接受个人单独报名,报名将以证券公司为单位,统一通过协会网站考试平台报名。各证券公司应对报名保荐人资格考试的人员是否符合报考条件进行实质审查。如发现已报名人员不符合报考条件的,其考试成绩将被取消,给予两年禁考处理,并追究证券公司相应责任!

　　保荐人简介

　　保荐人（Sponsor），是指企业上市的推荐人。

　　一家企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、创业板上市必须要有保荐人的推荐。【备注：这句话和概述中的“二板市场的一种特有的”矛盾。“二板市场”指创业板，不包括这句话中的主板等。且《证券法》第十一条规定“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”也就是说，这几个板都是要有保荐人的。】

　　保荐人职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。

　　保荐人职责

　　保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：

　　（一）确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

　　（二）在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

　　（三）辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

　　（四）辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

　　（五）及时回复本所的质询；

　　（六）辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；

　　（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。

　　（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；

　　（九）本所规定的其他责任。

　　整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道，确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。

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