篇三：国际工程合同的争议解决案例1007

　　国际工程合同的争议解决案例

　　一、案例背景一

　　当事人

　　中国实业公司是一家中国的私有企业，在国外重大建筑与工程项目中表现活跃，通常作为EPC承包商。玉古设计公司是一家塞尔维亚的私人公司，专于工业过滤系统的设计与制造。

　　项目情况

　　在2000年年末，一家名为蜘蛛实业公司的公司（该公司在英属维尔京群岛注册），开始于中国实业公司进行商谈，考虑将一座位于比利时的大型化学垃圾处理厂的EPC合同授予给中国实业公司。保罗·韦伯先生是蜘蛛实业公司的唯一所有者和控制人。在与中国实业公司国际部主席陈呜添先生的商谈中，韦伯先生向陈先生担保，此项目的资金将很快到位。韦伯先生说他一直在与一个银团进行积极的谈判，该银团准备向此项目提供其所必需的6千万美元融资。

　　中国实业公司非常渴望能够入主欧洲大型厂房市场。在中东，它已经成功地在相关行业内开展了许多项目，但是至今还没有参与到任何重大的欧洲项目中。为此，陈先生特别建议公司董事会支持此项目，并与蜘蛛实业公司进行商谈。

　　授标函

　　在韦伯先生和陈先生进一步商谈之后，蜘蛛实业公司于2001年2月发出授标函，授予中国实业公司在EPC固定总价合同的基础上，执行一个年处理能力为350000吨的化学垃圾处理厂的建设。此授标函构成在其发出之日起的30天内，授予EPC合同的基础。

　　此授标函同时规定：

　　“……此EPC合同固定总价，价格不得上浮，并且对蜘蛛实业公司和中国实业公司具有约束，但是前提条件是融资机构批准向蜘蛛实业公司提供6千万美元的必需贷款，同时，此EPC合同须经蜘蛛实业公司及其技术顾问批准。

　　如果以上两个条件均没有满足，则此EPC合同不产生任何效力，并且蜘蛛实业公司和中国实业公司不承担任何形式的义务……”

　　此授标函同时选定玉古设计公司作为过滤系统的专业分包商，并且拟议由中国实业公司与玉古设计公司就该专业设备的设计和实施订立分包合同。

　　在蜘蛛实业公司与玉古设计公司之间进行直接的讨论之后，蜘蛛实业公司于2001年年底向玉古设计公司发出关于计划年处理能力为350000吨厂房的意向书，并将副本送至中国

　　实业公司。

　　意向书

　　2002年1月，在此意向书的基础上，中国实业公司向玉古设计公司发出意向书，规定了两家公司计划订立的分包合同的范围和某些条款。该意向书还提及一份金额为385万美元的固定总价合同。因为在授标函中规定，蜘蛛实业公司对中国实业公司的支付义务取决于其是否获得必要的资金，因此中国实业公司在给玉古设计公司的意向书中也相应规定，其支付义务（与预付款相关的除外）取决于蜘蛛实业公司为此项目筹措的资金是否到位。

　　在发出意向书之后，中国实业公司的陈先生与玉古设计公司总经理马蔻·范尼克先生讨论了两公司之间计划签订的分包合同的条款，包括交流分包合同草案中的贸易条件及合同附件。玉古设计公司在这一系列商讨中一再坚持支付（预付款除外）要采用不可撤销的信用证的方式。随即，双方于2002年1月31日在蜘蛛实业公司位于布鲁塞尔的办公室召开了会议，处理意向书中出现的问题，并讨论计划的分包合同条款。

　　分包合同

　　在1月份的会议期间，玉古设计公司与中国实业公司分别准备并签订了分包合同。其中第16条规定如下：

　　“项目资金预期将很快到位，并且所有的支付（预付款除外）将取决于蜘蛛实业公司筹措资金的到位。”

　　此分包合同包括了一个附录形式的付款计划，其款项以分包合同价格的百分比来进行计算。

　　10%的首付是作为母公司进行生产的预付款以及履约保证。随后的四次付款阶段或里程碑阶段分别是：基本工程获批和主要订购下单后，支付合同价格的10%（第2个里程碑付款）；在现场按比例验收材料之后，支付合同价格的70%（第3里程碑付款）；另外5%在此系统所有建筑完工后支付（第4里程碑付款）；在成功完成试运转、性能试验以及交付后的30天内，支付剩下的5%（第5里程碑付款）。

　　该分包合同基于中国实业公司在之前的类似项目中曾经使用过的印刷格式合同，在经过适当修改后，用于与玉古设计公司之间的特定项目。该合同规定了下述内容：承包商（中国实业公司）的责任声明；分包商（玉古设计公司）的责任；工作的开始于完成：检查；工作机械验收；最终的设备验收；变更通知单；工作保证；性能试验与担保；违约；终止；终止工作；不可抗力。合同还对其他一些问题做了规定，包括当事各方在保险、损失或损害、发明和许可等方面的权利和义务，以及关于通知和联系方式的规定。

　　分包合同同样规定，当事人之间争端解决方式为仲裁。分包合同条件第29条规定“??

　　在此分包合同下产生的任何争端，应立刻提交国际商会仲裁，仲裁由三名仲裁员组成的仲裁庭在伦敦进行??”。此分包合同的第28条规定，英国法为此分包合同的准据法。

　　项目进展

　　在2002年1月中国实业公司与玉古设计公司签署了分包合同以后，玉古设计公司开始基本工程的准备工作，并在提交所要求的担保之后收到了预付款。分包合同规定，进入制造阶段的通知将于2002年2月底发出，玉古设计公司与中国实业公司均相信到那个时候，蜘蛛实业公司应该已经获得了项目所需资金。

　　到2月底，中国实业公司与玉古设计公司已经开始准备工程并开始工作，但是项目资金却没有到位。

　　2002年4月，蜘蛛实业公司直接与玉古设计公司联系，要求其停止过滤系统的工作，因为可能需要建设产能更大，造价更高的厂房。与提供项目资金的银团进行商谈的结果是，需要建设一个产能更大的厂房，此厂房的年处理能力将达到550000吨，而不是之前设计的350000吨。

　　玉古设计公司和蜘蛛实业公司之间直接举行了商讨，并达成一项协议，内容包括对升级后厂房的技术规范概要，以及一个新的522万美元的固定总价。之后，中国实业公司被要求依照新的价格来修改分包合同。

　　然而，中国实业公司担心的是项目资金始终没有到位。在资金没有到位的情况下，它不愿意承担更多的义务。

　　三方于2002年5月召开了会议。会上，蜘蛛实业公司的韦伯先生对陈先生和范尼克先生保证，资金将很可能在未来两个月内到位。中国实业公司和玉古设计公司相信了韦伯先生的保证。

　　随后，承包商和分包商开始准备工程设计，并起草合同文件草案，使修改后的分包合同体现出厂房提高的产能以及更昂贵的造价。

　　到2002年11月，许多关于此产能提升的厂房的技术细节已经完成，并且玉古设计公司和中国实业公司已经准备好了详细的经修改的合同文件草案。在此时期，蜘蛛实业公司始终在向双方保证资金即将到位。然而，玉古设计公司对于融资状况尤其担忧。根据分包合同，在资金到位之后，中国实业公司将开具信用证。此信用证将担保对玉古设计公司的付款。在还没有这样的担保的情况下，玉古设计公司认为其继续行动存在风险。因此，他们向蜘蛛实业公司施压，要求其澄清资金到位的情况，同时还向中国实业公司施压，要求中方签署一份修改过的分包合同。

　　此外，到2002年1月，玉古设计公司已经准备好了多数供发送到现场的材料，但是蜘

　　蛛实业公司并没有准备在现场接收。基本工程和主要订购到位已经在2002年8月完成，并且根据里程碑付款计划开具了发票。然而，虽然中国实业公司已经将发票转至蜘蛛实业公司并要求获得支付。但是，蜘蛛实业公司却没有进行任何支付，玉古设计公司愈加急于想尽快获得支付。

　　12月会议

　　因此，各方在2002年12月安排了一次会议。会议的所有参加者签署了于12月14日至15日召开的会议的纪要。纪要的第（1）条记录道：“蜘蛛实业公司/中国实业公司在会议上通告：第二次里程碑付款将于2002年12月底前兑现”。

　　此纪要的第5条记录了所有参会方达成的协议：鉴于玉古设计公司已经准备了多数材料，它将开具金额为第三阶段付款60%的发票，此发票在材料结关时生效；在根据总体安排图对材料进行检查，得出检测结果或者证实监测结果后，此款项将得到支付。参会各方还约定，将继续准备一份经修改的最终分包合同草案。

　　在12月的会议上，蜘蛛实业公司再三保证资金即将到位。然而在会后，蜘蛛实业公司写信给玉古设计公司说，提供资金的银团委员会已经决定，2003年3月之前都不可能开始放款。蜘蛛实业公司表示，在此期间它将尽力通过私募或者发行公司债券来提供资金。

　　在此时，玉古设计公司指示律师向蜘蛛实业公司发函，抗议其没有支付第二里程碑的付款并且未支付第三里程碑的任何款项。虽然玉古设计公司显然并未准备好材料结关以待发送，但是它仍然声称由于材料已准备妥当只待按要求进行检查，因此第三里程碑付款的付款期已到。同时，中国实业公司已经准备好多数技术和合同文件，但却从来没有与玉古设计公司或者蜘蛛实业公司签订任何包括更高合同价格内容的合同。他们都在等待事情进展，特别是资金的到位。

　　到2003年2月，中国实业公司也接到了玉古设计公司律师发出的信函，要求其支付第二次和第三次里程碑付款。玉古设计公司的律师声称，作为总承包商的中国实业公司，即使并没有收到蜘蛛实业公司的付款而且资金也没有到位，仍然负有向玉古设计公司支付里程碑付款的义务。中国实业公司在对玉古设计公司律师的答复中，拒绝了其付款要求。

　　在没有收到满意答复和进一步付款的情况下，玉古设计公司于2003年5月9日通过信函向中国实业公司发出通知限中国实业公司30天内付款；否则，玉古设计公司将根据合同条款，终止分包合同。然而，中国实业公司仍然拒绝付款，于是玉古设计公司于2003年6月20日再次发出信函，通知中国实业公司，自玉古发出信函之日起终止分包合同。

　　二、玉古设计公司决定提起仲裁

　　玉古设计公司在发出合同终止函后，继续在付款问题上向中国实业公司施压；并根据

　　分包合同，提出了各种其他的索赔要求。中国实业公司继续否认其责任。在咨询律师之后，玉古设计公司做出了提起仲裁的决定。

　　但是，玉古设计公司并不愿意采取这一行动；它的律师建议，仲裁不一定能确保成功，而且此程序的成本将会相当高。玉古设计公司对成本进行了估计：如果玉古设计公司仲裁失败，那么它一般将必须支付中国实业公司的成本，而此成本可能将与其自身的成本水平相同。另一方面，中国实业已经去了强硬态度，而且似乎并不愿意进行交流，尤其是在第一阶段；中国实业公司似乎有信心，自己无需向玉古设计公司支付任何款项。然而，玉古设计公司至此已经遭受了非常巨大的损失，不可能就这样计入资本冲销；而且，范尼克先生个人同样确信，中国实业至少应该支付一部分款项。而且，他相信玉古设计公司如果表现出他们对此很认真，则中国实业公司可能会支付。

　　因此，玉古设计公司决定开始仲裁程序。但是它的律师建议，在适当的时候，他们应该与中国实业公司代表就和解方案进行商讨，而此商讨必须建立在“内容不具约束力”的基础上（如果问题未得到解决，则不管双方说了什么，都不能在裁中加以引用）。根据商讨进行的情况还可以提议调解，即任命双方都接受的一位人士来帮助进行商讨以得出结论。范尼克先生认为这时一个好主意；但是他不愿意对双方商讨表现得过于积极，免得显示出玉古设计公司的理由有弱点或者玉古设计公司缺乏信心。对于何时提出双方商讨，他们必须做出非常下详细的判断。

　　三、仲裁开始

　　分包合同规定，仲裁是解决争端的方法，并特别说明采用国际商会仲裁并且其程序在伦敦进行。因此，玉古设计公司的代表必须开始国际商会仲裁。

　　玉古设计公司的律师准备了仲裁申请书以启动仲裁。这是一份相当简单地文件。仲裁申请书确定了当事人、合同和仲裁协议，并以非常简短的条款说明了争端的性质和产生经过。提出的索赔时分包合同规定的应付款。由于玉古设计公司并没有收到中国实业公司和蜘蛛实业公司的任何付款，因此它已经根据分包合同条款成立了合同终止通知，从而终止了该分包合同。仲裁申请书也对终止合同的行为进行了说明。仲裁申请书接着要求获得与两次里程碑付款相关的付款。玉古设计公司声称这些款项已到期，却没有获得支付：此付款数额是按照522万美元的分包合同价格来计算。玉古设计公司声称，在2002年4月蜘蛛实业公司提出要修建一个处理能力更大的厂房之后，分包合同价格便增长到了这个数目。玉古设计公司同事还要求赔偿拆除设备的成本以及解除与已参与项目相关工作的设备提供商之间协议的成本。玉古设计公司还要求赔偿这些款项的利息。这些索赔都是根据分包合同做出的。

　　在准备好仲裁申请书之后，玉古设计公司的律师通过信函将申请书一式六份寄往位于